證券市場(chǎng)電子版2019(證券市場(chǎng))

1.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)容太多了，超過(guò)了baidu規(guī)定字?jǐn)?shù)，如果需要我可以QQ傳給你，或者你去/gy/url/783_url.htm下載電子版，PDF格式。

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)目的與要求本分冊(cè)的主要內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識(shí)。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

本部分適用對(duì)象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書(shū)中帶星花（*）的內(nèi)容暫不列入考試范圍。

第一章 證券市場(chǎng)概述第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)一、證 券證券是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、存款單等都是證券。

凡根據(jù)一國(guó)政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。

如債券就是一種信用憑證，無(wú)論是企業(yè)債券、金融債券還是國(guó)債券，都是經(jīng)濟(jì)主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息的憑證。

從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過(guò)信用將分散的資金集中起來(lái)有效地使用。沒(méi)有信用的發(fā)展，就難有大規(guī)模的集資，也不會(huì)有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。

基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來(lái)創(chuàng)設(shè)一個(gè)基金，然后委托專(zhuān)門(mén)的投資機(jī)構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對(duì)基金擁有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。

這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。

在商品經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉(zhuǎn)周期，盡量節(jié)約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù)，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)證券進(jìn)行不同的分類(lèi)。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價(jià)證券。

證據(jù)證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件，主要有借用證、證據(jù)（書(shū)面證明）等。在證據(jù)證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱(chēng)為“免責(zé)證券”，如提單等即屬此類(lèi)。

憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者，證明對(duì)持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類(lèi)。

憑證證券實(shí)際上是無(wú)價(jià)證券。其特點(diǎn)是，雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證，但不能讓渡，不能真正獨(dú)立地作為所有權(quán)證書(shū)來(lái)行使權(quán)利。

如存款單就是民法中的消費(fèi)寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價(jià)證券，因?yàn)樗葲](méi)有可讓渡性，也沒(méi)有完全代替存款合同的功能。當(dāng)然，這也不是一成不變的。

60 年代，美國(guó)的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對(duì)象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單（即CD）來(lái)征集大量資金，這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單，它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種，應(yīng)該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對(duì)某種有價(jià)物具有一定權(quán)利的證明書(shū)或憑證。

有價(jià)證券通常被分為三類(lèi)：（1）貨幣證券，如銀行券、票據(jù)、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財(cái)物證券，如貨運(yùn)單、提單、棧單等。

（3）有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值，因?yàn)樗皇莿趧?dòng)產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來(lái)一定的收益，所以它又有價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)。

1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證書(shū)。人們通常所說(shuō)的證券，也就是指這種有價(jià)證券。

由于有價(jià)證券不是勞動(dòng)產(chǎn)品，故其自身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場(chǎng)利率。

因此，有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入；有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。

從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來(lái)看，有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過(guò)有價(jià)證券，可以吸收暫時(shí)閑置的社會(huì)資金，作為長(zhǎng)期投資分配到國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置。

同時(shí)，由于有價(jià)證券的行市受主客觀及國(guó)內(nèi)外多種因素的影響，有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象，由此引起的投機(jī)活動(dòng)會(huì)造成資本市場(chǎng)的虛假供求和混亂局面，這又會(huì)造成社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)。我國(guó)現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期，有價(jià)證券及其相關(guān)市場(chǎng)的建設(shè)與發(fā)展也顯得。

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4.股市的基本知識(shí)

1。

永遠(yuǎn)不要相信經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于股市的預(yù)測(cè)。當(dāng)然，如果他們的預(yù)測(cè)停留在純哲學(xué)或周易的范疇，還是可以認(rèn)真看一看的，它可以為你提供一些茶余飯后的談資。

2。永遠(yuǎn)不要相信電視臺(tái)的股評(píng)"老師們"。

如果他們真能說(shuō)對(duì)明天哪只股票漲停，還有必要從事股評(píng)這份"很有前途的職業(yè)"么？ 3。 如果你不知道每年的什么時(shí)候發(fā)布年報(bào)、什么時(shí)候召開(kāi)股東大會(huì)決定分紅，唯一的辦法就是趕緊補(bǔ)課，因?yàn)槟且馕吨星椤?/p>

4。如果你不知道權(quán)證與股票的具體區(qū)別，最明智的辦法就是在真的弄明白之前不要買(mǎi)入權(quán)證。

除非你意志很堅(jiān)強(qiáng)，或者你一向視金錢(qián)如糞土。 5。

如果你的目標(biāo)是收益10%，這很容易做到，如果你的目標(biāo)是讓自己的股票價(jià)格翻一番，那你最好清醒一下：15年來(lái)，中國(guó)股市中打算翻一番的人，一般的結(jié)果都是賠得一塌糊涂；而真正翻了一番的人，在入市時(shí)并沒(méi)有奢望賺很多錢(qián)。 6。

當(dāng)你開(kāi)始賺到錢(qián)時(shí)，當(dāng)你出手越來(lái)越彪悍時(shí)，要及時(shí)意識(shí)到：你最危險(xiǎn)的時(shí)候到了。 這個(gè)時(shí)刻一般發(fā)生在新股民入市的第一個(gè)月，而你要記住的事實(shí)是：大部分新股民第一個(gè)月都是賺錢(qián)的，因此，你不要以為自己擁有特別的天賦。

保持如履薄冰的心態(tài)吧，因?yàn)槟愕哪_下確實(shí)只是薄冰。 7。

股市存在一天，莊家就會(huì)存在一天。散戶(hù)和莊家的關(guān)系就像羚羊與獅子，雙方在對(duì)立統(tǒng)一中構(gòu)成草原的生態(tài)。

股市離開(kāi)誰(shuí)都會(huì)變味，你只要確保自己不是那只跑得最慢的羚羊就足夠了。但千萬(wàn)別因此而高興的太早，因?yàn)楹芸赡?，你確實(shí)就是那只跑得最慢的。

8。永遠(yuǎn)不要相信長(zhǎng)線投資。

這里是中國(guó)股市，沒(méi)有人知道三年以后會(huì)變成什么樣，想想三年前就相信這句話(huà)了。除非你確認(rèn)自己的神經(jīng)中樞足夠粗壯，堅(jiān)韌到能使你等到秋收的那一天，否則，適度節(jié)制你的欲望才是最重要的。

因?yàn)槟闶切鹿擅瘢皇前头铺亍?9。

永遠(yuǎn)不要同時(shí)關(guān)注超過(guò)30只股票。1個(gè)新股民同時(shí)關(guān)注30只股票的結(jié)局，和1個(gè)男人同時(shí)娶30個(gè)妻子的下場(chǎng)不會(huì)有任何區(qū)別。

10。無(wú)論這只股票的價(jià)格今天跌了多少，也永遠(yuǎn)不要把你全部的錢(qián)一次投入。

因?yàn)?，你永遠(yuǎn)不知道，明天股價(jià)是不是會(huì)繼續(xù)下跌。 坐以待斃的感覺(jué)絕對(duì)是新股民最不幸的開(kāi)端。

11。永遠(yuǎn)保持你的賬戶(hù)上有40%的現(xiàn)金，那是你應(yīng)付突如其來(lái)的暴跌時(shí)唯一的彈藥。

沒(méi)有這些彈藥，暴跌時(shí)你只能站在天臺(tái)上跳下去。 12。

如果你不幸買(mǎi)入一只股票后，它還在繼續(xù)下跌，那么，當(dāng)?shù)^(guò)10%時(shí)，你要考慮的不是賣(mài)出，而是繼續(xù)買(mǎi)入，和絕大部分人往相反的方向跑。 當(dāng)然，這一條只在牛市有效，而未來(lái)的一年恰好屬于牛市。

在股市里反敗為勝不是傳說(shuō)，但需要一點(diǎn)狡猾和對(duì)資金的合理調(diào)度，以及牛市大行情的支撐。 13。

當(dāng)你決心成為股民的那一刻，勇于承擔(dān)責(zé)任就是你的義務(wù)，虧了不要怪社會(huì)與政府，因?yàn)槟阗嶅X(qián)的時(shí)候從來(lái)沒(méi)有想過(guò)感謝他們。 14。

不要試圖去搶基金經(jīng)理們的飯碗。你只需要踏踏實(shí)實(shí)地研究行業(yè)排名與每股收益，從中"發(fā)現(xiàn)"上市公司的投資價(jià)值。

這遠(yuǎn)比"發(fā)掘"公司的投資價(jià)值更為實(shí)際--那是基金經(jīng)理們的活兒。 15。

不要去研究MSCD指標(biāo)理論、波浪理論、三線開(kāi)花理論等等。 這些書(shū)要么是美國(guó)人寫(xiě)的，要么就是已經(jīng)虧損得退出股市的人寫(xiě)的。

如果你已經(jīng)學(xué)會(huì)了，那永遠(yuǎn)只把這些技術(shù)指標(biāo)作為參考，而不是依據(jù)。K線圖與成交量圖，是你唯一的技術(shù)必修課。

16。如果你不知道什么叫"股改"，趕緊去補(bǔ)課，因?yàn)檫@正是把你吸引入股市的原因。

大股東送給你股票等于是給你送錢(qián)，因此，知道股改行情將在哪些股票上延伸，十分必要。 。