證券新大綱(證券從業(yè)考試大綱的證券市場)
1.證券從業(yè)考試大綱的證券市場基礎知識
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業(yè)務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。 掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構、證券監(jiān)管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的主要內容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內容。
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關的部分資本管理概念；熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優(yōu)先認股權等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權分置改革的情況。 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。
掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。
來源：考試大掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、產品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。
掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主。
2.證券從業(yè)資格考試《基礎知識》具體有哪些內容呢
第二章 股票 一、單項選擇題 1。
股票最基本的特征是（ ）。 A。
參與性 B。流動性 C。
收益性 D。永久性 2。
下面關于股票性質描述錯誤的是（ ）。 A。
股票是綜合權利證券 B。股票是證權證券、資本證券 C。
股票是有價證券、要式證券 D。股票是物權證券、債權證券 3。
股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ）。 A。
有面額股票和無面額股票 B。記名股票和無記名股票 C。
普通股票和優(yōu)先股票 D。份額股票和比例股票 4。
記名股票的特點不包括（ ）。 A。
安全性較差 B?？梢砸淮位蚍执卫U納出資 C。
股東權利歸屬于記名股東 D。轉讓相對復雜或受限制 5。
股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。 所以說，股票是（ ）。
A。設權證券 B。
資本證券 C。要式證券 D。
證權證券 6。證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是（ ）。
A。債券證券 B。
物權證券 C。證權證券 D。
要式證券 7。 最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（ ）。
A。美國 B。
英國 C。日本 D。
德國 8。（ )是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
A。資產增值 B。
接受的贈與 C。股票發(fā)行溢價 D。
因合并而接受其他公司資產凈額 9。在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。
A。每股清算價值 B。
每股內在價值 C。每股票面價值 D。
每股賬面價值 10。穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A。潛力股 B。
紅籌股 C。藍籌股 D。
績優(yōu)股。
3.證券市場基礎知識有哪些重點考點
基本內容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。
學習要求：掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內容：股票的定義、性質、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。
考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。
股票具有收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。
? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。
公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經營狀況和宏觀經濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。
? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內容：普通股票股東的權利和義務；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產分配順序；股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點分析：普通股票股東有重大決策參與權、公司盈余和剩余財產分配權以及法律和公司章程規(guī)定的其他權利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產分配優(yōu)先、一般無表決權。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點分析：我國按照投資主體的不同性質，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內上市的股票。
B股指境內上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務再中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。
4.證券從業(yè)考試《基礎知識》有哪些具體內容呢
601。
股票的理論價格 股票的未來股息收入、資本利得收入，可以稱之為（）。 （單項選擇題） 1。
A：現(xiàn)值[錯] 2。 B：期值[對] 3。
C：貼現(xiàn)值[錯] 4。 D：復利值[錯] 602。
股票的理論價格 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）而來的。 （單項選擇題） 1。
A：現(xiàn)值理論[對] 2。 B：預期理論[錯] 3。
C：合理收益理論[錯] 4。 D：流動性理論[錯] 603。
股票的理論價格 股票之所以有價格，是因為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票本身有價值[錯] 2。 B：股票是資本憑證[錯] 3。
C：股票代表著收益的價值[對] 4。 D：股票是現(xiàn)實資本[錯] 604。
影響股票價格的因素 股票的市場價格最直接的影響因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：宏觀經濟形式[錯] 2。 B：宏觀經濟政策[錯] 3。
C：通貨膨脹率[錯] 4。 D：供求關系[對] 605。
影響股票價格的因素 引起股票市場價格周期性變動的根本原因是（）。 （單項選擇題） 1。
A：經濟參數(shù)變化[錯] 2。 B：經濟周期波動[對] 3。
C：投資周期波動[錯] 4。 D：經濟政策變化[錯] 606。
影響股票價格的因素 股票價格與公司盈利之間的關系表現(xiàn)為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票變化同步與公司盈利變化[錯] 2。 B：股票變化領先于公司盈利變化[對] 3。
C：股票變化滯后于公司盈利變化[錯] 4。 D：無明顯關系[錯] 607。
影響股票價格的因素 決定股票價格高低的基本因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：政治因素[錯] 2。 B：投機因素[錯] 3。
C：公司經營狀況[對] 4。 D：宏觀經濟因素[錯] 608。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股收益一般（）普通股。 （單項選擇題） 1。
A：等于[錯] 2。 B：低于[對] 3。
C：高于[錯] 4。 D：不確定[錯] 609。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。 （單項選擇題） 1。
A：對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先[錯] 2。 B：認購新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯] 3。
C：公司盈利很多時，其股息高于普通股股利[錯] 4。 D：股息分配和剩余資產清償?shù)膬?yōu)先[對] 610。
優(yōu)先股票的特征 從風險角度看，優(yōu)先股票的風險（）普通股票。 （單項選擇題） 1。
A：大于[錯] 2。 B：小于[對] 3。
C：等于[錯] 4。 D：不確定[錯]。
5.證券市場基礎知識的內容簡介
為適應資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進行了修訂：第一，根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實務操作中的變化，增補或修改相應內容，包括證券公司合規(guī)管理相關制度、證券公司風險控制指標、與證券公司業(yè)務及設立分支機構相關的內容等；第二，根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》修訂有關發(fā)行保薦制度的內容；第三，根據(jù)新發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，增加有關內容；第四，對《證券交易》書稿進行全面梳理，調整了部分章節(jié)設置，并根據(jù)新頒布的法規(guī)對相關內容進行了修訂和補充；第五，根據(jù)新發(fā)布的有關基金銷售的規(guī)范，修訂《證券投資基金》中相關內容，并增加了有關基金財務會計報告分析的內容，修訂了基金估值的相關內容；第六，對原教材中的基本概念、理念和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。
6.2020國考證監(jiān)會財金類專業(yè)考試大綱
中國證監(jiān)會2020年度考試錄用參照公務員法管理
事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱
（財金類）
報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—財金
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
經濟學基本原理
1、供給與需求
2、企業(yè)理論
3、市場失靈
4、宏觀經濟學及宏觀經濟政策
5、經濟增長理論
6、本屆政府的經濟發(fā)展思路
金融基礎知識
1、貨幣供求
2、金融市場及金融機構
3、貨幣政策與金融監(jiān)管
4、財政與稅收
5、外匯管理與金融全球化
國際金融危機
1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經濟的影響。
2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。
3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。
4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。
證券基礎知識
1、證券及證券市場概述
2、證券產品—股票、債券、證券投資基金
3、證券交易
4、證券市場監(jiān)管體系
5、證券市場對外開放
期貨基礎知識
1、期貨市場概述
2、期貨合約與期貨品種
3、期貨交易制度與期貨交易流程
4、套期保值
5、期貨投機與套利交易
6、金融期貨與金融衍生品
7、期權與期權交易
8、期貨市場監(jiān)管
7.證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》有什么內容
第九章 海外主要證券交易所簡介及其發(fā)展趨勢 證券交易所是證券市場發(fā)展到一定程度的產物，是為證券集中交易提供服務的組織機構。
從組織形式來看，證券交易所分為公司制和會員制。公司制證券交易所依據(jù)公司法設立，以營利為目的，交易所以投資者認購或發(fā)行股票的形式籌集資金，投資者是交易所的股東，但不一定是交易所的會員，交易所本身可以上市。
會員制證券交易所是由會員發(fā)起設立的非營利性法人，證券公司是其主要的會員，交易所的籌建費用及營運資本由會員以繳納會費的形式籌集，交易所不向會員之外的投資者融資，也不可以上市。許多證券交易所在成立之初采用的是會員制，后來又轉變成了公司制。
目前國際上主要的證券交易所，如紐約證券交易所、納斯達克、倫敦證券交易所、東京證券交易所以及香港交易所采用的都是公司制，大多數(shù)證券交易所都已經上市。 一、全球主要證券市場的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀 1、紐約證券交易所 紐約證券交易所是目前世界上規(guī)模最大的有價證券交易市場。
在美國證券發(fā)行之初，尚無集中交易的證券交易所，證券交易大都在咖啡館和拍賣行里進行，1792年5月17日，24名經紀人在紐約華爾街和威廉街的西北角一咖啡館門前的梧桐樹下簽訂了“梧桐樹協(xié)定”，這是紐約交易所的前身。 到了1817年，華爾街上的股票交易已十分活躍，于是市場參加者成立了“紐約證券和交易管理處”，一個集中的證券交易市場基本形成，1863年，管理處易名為紐約證券交易所，此名一直沿用至今。
由于一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，交易所在1914年7月被關閉，但同年11月又重新開放，各種債券的自由交易，有力地支持了美國的一戰(zhàn)。 1929年10月的“黑色星期四”導致美國股票市場崩潰，股價下跌引起的恐慌又引致了美國經濟的大蕭條。
交易所隨后推出的恢復投資者信心的計劃，重振了資本市場，對美國經濟的復蘇和發(fā)展功不可滅。1971年2月18日，紐約證券交易所成為非營利性法人團體。
2005年4月，紐約交易所宣布收購電子交易運營商Archipelago控股公司。紐約交易所從非營利性法人團體轉化為營利性公司，合并后的新公司名為紐約證券交易所集團公司，集團的股票在紐交所上市。
2006年6月1日，紐約證券交易所宣布與泛歐證券交易所合并組成紐約-泛歐證券交易所。 2007年4月4日，紐約-泛歐證券交易所于正式成立，總部設在紐約，由來自5個國家的6家貨幣股權交易所以及6家衍生產品交易所共同組成，其上市公司總數(shù)約4000家，總市值達28。
5萬億美元（21。5萬億歐元），日平均交易量接近1020億美元（77億歐元）。
在200多年的發(fā)展過程中，紐約證券交易所為美國經濟的發(fā)展、社會化大生產的順利進行、現(xiàn)代市場經濟體制的構建起到了舉足輕重的作用，也是世界上規(guī)模最大、對世界經濟有著重大影響的證券交易所。 2、納斯達克證券市場 納斯達克（NASDAQ），全稱為全美證券交易商協(xié)會自動報價系統(tǒng)（National Association of Securities Dealers Automated Quotations，簡稱NASDAQ），是一個基于電子網絡的無形市場，目前大約有3200家公司在該市場掛牌上市，是美國上市公司最多、股份交易量最大的證券市場。
1968年，美國證券商協(xié)會（National Association of Securities Dealers Inc。簡稱 NASD）為解決場外交易（OTC 市場）的分割問題，決定創(chuàng)建“全美證券商協(xié)會自動報價系統(tǒng)”。
1971年，該交易系統(tǒng)正式啟動，NASD把500多個做市商的交易終端和數(shù)據(jù)中心連接起來，形成一個數(shù)據(jù)交換網絡，并從OTC市場挑選出 2500多家規(guī)模、業(yè)績和成長性都名列前茅的股票，規(guī)定做市商把這些股票報價列示于該系統(tǒng)，供投資者參考。 1975年，NASD提出了上市標準，徹底割斷了與其它OTC股票的聯(lián)系，成為一個完全獨立的上市場所。
2000年，納斯達克通過私募發(fā)行股票，并于2002年開始在OTC市場交易。2005年2月，納斯達克在自己的市場上掛牌交易。
2007年5月，納斯達克以37億美元收購北歐證券市場OMX公司，聯(lián)合組建一個跨大西洋的交易平臺。 新公司命名為納斯達克OMX集團，總市值高達71億美元，其中納斯達克擁有72%的股權，OMX公司股東擁有28%的股權。
納斯達克市場分為納斯達克全球市場、納斯達克資本市場和納斯達克全球精選市場三個層次。1982年開始，NASD逐漸把高市值股票同其它小型股票分離開來，組建了那斯達克全國市場（后更名為納斯達克全球市場）和那斯達克小型資本市場（后更名為納斯達克資本市場），并規(guī)定了各自的上市標準。
全球市場的對象是世界范圍的大型企業(yè)和經過小型資本市場發(fā)展起來的企業(yè)；資本市場的對象是高成長的中小企業(yè)，其中高科技企業(yè)占有相當?shù)谋戎?，上市標準低于全球市場?006年，納斯達克又推出了全球精選市場，號稱是全球首次上市最高標準的市場板塊，對公司財務和股票流通性的要求都比較高。
目前，納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場、納斯達克資本市場分別擁有約1200、1450和550家上市公司。納斯達克資本市場自1970年初誕生以來，因其更為寬松的上市條件和快捷的電子報價系統(tǒng)，受到新興中小企業(yè)尤其是高科技企業(yè)的歡迎，聚。
